发文单位:湖南省人民政府

发文单位:江西省人民政府

发文标题:浙江省人民政府关于加强证券工作的指导意见

文  号:湘政发[2004]15号

文  号:赣府发[2006]4号

发文单位:浙江省人民政府

发布日期:2004-4-30

发布日期:2006-2-27

文号:浙政发[2003]43号

执行日期:2004-4-30

执行日期:2006-2-27

发布日期:2003-11-17

生效日期:1900-1-1

生效日期:1900-1-1

执行日期:2003-11-17

各市州、县市区人民政府,省政府各厅委、各直属机构:

各市、县(区)人民政府,省政府各部门:

生效日期:1900-1-1

为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(以下简称《意见》)精神,促进资本市场快速协调发展,加快推进我省工业化、城镇化、农业产业化进程和全面建设小康社会,现就大力发展资本市场提出如下意见。

  现将《关于进一步发展资本市场的实施意见》印发给你们,请认真贯彻执行。

  为了进一步推动我省企业上市工作,规范证券市场发展,促进我省经济发展再上新台阶,现就加强我省证券工作提出如下意见,请各地根据实际参照执行。

一、充分认识大力发展资本市场的重要意义和作用

  2006年2月27日

  一、今后五年我省证券工作的指导思想和基本目标

1、大力发展资本市场对我省实现本世纪头20年国民经济发展战略目标、全面建设小康社会具有重要战略意义和现实意义。10多年来,我省资本市场的发展为经济建设筹集了大量资金,有力促进了国有企业改革和产业结构调整,促进了一批以上市公司为龙头的优势产业和优势品牌的形成,加快了市场体系的完善特别是要素市场的发育,推动了非公有制经济的发展。随着社会主义市场经济体制的不断完善和我省经济发展水平的不断提高,资本市场对优化资源配置、推动国有经济结构调整和战略性改组、扩大直接融资比例、完善金融市场结构、提高金融市场效率等将发挥越来越重要的作用。各级各部门要认真学习领会《意见》精神,统一思想,提高认识,全面推进我省资本市场改革开放和稳定发展。

关于进一步发展资本市场的实施意见

  1.今后五年(2003—2007年)我省证券工作的指导思想是:以规范设立股份有限公司和多渠道上市融资为抓手,做大做强具有特色优势的“浙江板块”;以完善监管和诚信建设为切入点,规范发展证券市场主体;以培育和发展产权市场为重点,探索构建多层次的地方资本市场体系;以着力打造浙江“证券强省”为战略目标,提升我省综合经济实力和国际竞争力。

二、进一步明确我省发展资本市场的指导思想和目标任务

  为认真实施《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》,深入贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)精神,促进江西资本市场持续快速健康发展,现就进一步发展资本市场提出如下实施意见。

  2.我省证券工作的基本目标是:力争用五年左右的时间,股份有限公司数量超1000家;上市公司数量和融资额比2002年底翻一番;债券、投资基金等证券融资有较大突破,培育出若干家资信较高、规模较大、在全国有一定影响力的证券中介机构;建设和完善区域产权交易市场平台,初步形成多层次的地方资本市场体系。通过五年努力,把我省建设成为地方资本市场最活跃的省份之一。

2、我省发展资本市场的指导思想是:以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻《意见》精神,遵循“公开、公平、公正”的原则和“法制、监管、自律、规范”的方针,坚持以发展为主线,以创新为动力,以规范为基础,围绕加快推进我省“三化”进程,积极推进企业股份制改造,精心培育上市公司资源,扩大直接融资比例,提高上市公司质量,重视投资者回报,保护投资者的合法权益,防范和化解资本市场风险,实现我省国民经济与资本市场的协调发展。

  一、发展资本市场的目标和方针

  二、积极培育上市公司后备资源,推进企业多渠道上市

3、我省资本市场发展的目标任务是:用3—5年时间,使我省股份有限公司数量达到600家,境内外上市公司数量超过60家,争取境内上市公司数进入全国十强,培育一批在全国同行业中有显著竞争优势的上市公司;拓展境外融资渠道,实现3—5家公司在境外上市;培育2家注册资本达到30亿元以上的证券公司和3家以上注册资本超过1亿元的期货经纪公司;建立和完善区域产权交易市场;健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的资本市场监管体制;初步形成透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的多层次的资本市场体系。经过3—5年的努力,把我省建设成为全国资本市场较为发达的地区之一。

  1资本市场发展的主要目标:大力促进企业股份制改革,积极培育更多的上市公司。促进上市公司做强做大,增强再融资能力。加快培育一批实力强、信誉好、管理规范的证券经营机构和其他证券中介服务机构。建立多层次的规范的股票市场,积极培育债券市场、期货市场和产权交易市场;发挥证券、期货、信托等公司的功能,构建多层次融资平台。力争经过三至五年的努力,基本形成股票市场、债券市场、产权交易市场
、期货市场相协调的资本市场体系,基本形成有利于市场创新、协调发展、监管有效的资本市场发展环境,进一步促进我省资本市场持续快速健康发展,使我省资本市场发展达到全国中等以上水平。

  3.加强重点行业、重点地区改制上市的引导工作。围绕建立先进制造业基地、提升特色产业竞争力,支持行业龙头骨干企业改制上市;积极培育市场前景好和高成长性的中小企业发展,鼓励境内外战略投资者风险投资入股,择机改制上市;加大对企业上市状况与区域经济发展水平不相适应地区的组织协调,采取切实有效措施,支持和促进重点地区改制上市取得突破。

三、切实提高上市公司质量,增强上市公司可持续发展能力

  2发展资本市场的基本方针:
政府引导、政策扶持、统筹规划、优化环境、积极发展,推动上市公司和证券期货经营机构等市场主体健全机制,规范运作;按照“公开、公平、公正”原则,提高市场透明度,加强和完善市场监管,保护投资者的合法权益;坚持发展和规范并重,注重防范和化解资本市场风险;推进资本市场对外开放,促进产业资本与金融资本相结合、资本市场与货币市场协调发展。

  4.做好股份公司规范设立和股权登记托管工作。严格按照法律规范进行公司设立,确保出资人投入的资本按时足额到位。着重抓好股权结构的优化,通过多元投入,逐步改变企业一股独大的状况。建立全省股份有限公司股权登记托管制度,促进股权规范管理。股权登记托管由有资格的登记托管专门机构和产权交易机构负责办理,提供股权开户、登记、托管、过户等中介服务。

4、提升上市公司业绩,支持上市公司做大主业,增强上市公司持续发展能力。上市公司要围绕主业使用募股资金,严格控制变更资金用途,不得随意把资金投向不符合主业发展方向的项目。各级政府和有关部门要引导上市公司用好资金,将重点项目、优势项目优先推荐给上市公司,并将上市公司一些符合我省产业发展方向的重要项目列入省重点工程予以支持。支持上市公司建立技术开发研究机构,加强与高等院校、科研机构的合作,促进科研成果向现实生产力转化,推进上市公司技术进步和产业升级。支持上市公司与国内外有实力的企业集团合作,引进国内外先进技术、管理经验、名牌产品。上市公司要充分利用配股、增发新股、可转换债券等方式,积极探索定向增发新股、定向增发可转换债券等新途径,实现持续发展。鼓励控股上市公司的企业集团通过换股并购形式实现整体上市。对运作规范、具有发展潜力的上市公司要在资产核销、土地资产处置、非经营性资产剥离等方面给予政策支持。

  二、积极培育上市公司资源,加快资本市场发展

  5.妥善解决企业改制上市的政策性问题。根据有关法律、法规和政策的规定,抓紧处理股份公司在改制设立时的有关历史遗留问题,切实解决企业上市的障碍。根据需要,各地可通过联席会议的形式,对企业改制上市的政策问题进行研究,提高政策协调效率。

5、支持上市公司围绕重点行业、优势产业、优秀品牌、优质资产等开展并购重组。在并购重组中,土地等资产在母公司与控股子公司及内部并联公司之间流转的,在不改变土地性质和用途的前提下,只收取更名费。上市公司剥离出来的企业,需要破产并符合国家有关规定的,优先纳入政策性年度破产计划。上市公司并购的企业需要破产的,可列入优先破产范围,由有关部门优先上报,争取核呆计划。上市公司受让破产企业资产和产权,免收交易费。

  3加快企业股份制改革步伐,大力培育上市公司后备资源。各级政府、有关部门要制定企业股份制改革和企业上市的整体规划和年度工作目标,形成“储备一批,优选一批,培育一批,申报一批,上市一批”的上市梯次推进格局。加大对符合产业政策、具有发展优势的招商引资企业,全民创业企业,工业园区,改制国有企业,能源、交通、城建等基础设施企业,农业产业化龙头企业,高新技术企业,旅游、矿山资源性企业等股份制改革及上市的支持力度,重视中小企业、非公有制企业的改制工作。要建立重点联系制度,指导企业改制规范运行。处理涉及企业改制上市有关问题时,在依法依规的前提下加快工作进度,支持企业尽快申报上市。

  6.拓宽企业多渠道上市的路子。充分利用国内A股市场的主渠道,争取更多的优质企业上市。积极支持有国际竞争力的企业赴境外上市,拓宽海外上市渠道。鼓励有条件的企业在海内外证券市场买壳上市。各有关部门要努力为企业当好参谋,做好协调和服务,引导企业根据自身实际及发展战略,选择相应的上市渠道。

6、鼓励金融创新,充分利用各种政策和市场手段,帮助上市公司解决历史遗留问题。大股东占用上市公司资金的,原则上要用货币资金归还,缺乏货币资金偿付能力的,要求大股东用以股抵债等方式归还。支持上市公司通过定向增发、股权置换等方式整合大股东经营性资产和上下游业务,解决改制不彻底、业务不独立的问题。要在法律法规许可的范围内,通过债务回购、债随物走和债务减让等方式解决债务问题。要通过资产剥离、置换、填实等途径解决上市公司历史上形成的资产不良不实问题。上市公司在改制时带入的不良资产以及由于非经营因素造成的呆坏帐,经国有资产管理等有关部门批准,由控股股东采取先置换后核销等方式解决。要利用国有股权转让收入优先解决重组过程中的人员安置等问题。上市公司承担的企业办社会等问题,按省委、省政府制定的国有企业改革的政策措施予以解决。

  4加大对改制上市企业的政策扶持力度。各级政府和有关部门对拟上市公司原始积累过程中存在的不规范问题,要本着尊重历史、有利发展的原则妥善处理。要支持符合条件的拟上市公司申报高新技术企业和技术创新优势企业,申请国家和省政策性扶持资金。拟上市公司因改制而比改制前三年平均数多缴纳的企业所得税地方留成部分,按实际情况由财政采取奖励办法补给企业,奖励政策暂定三年;财政、税务、国土、房产等部门要按规定减免拟上市公司在改制重组过程中办理资产置换、剥离、收购、财产登记过户的交易税费和其他费用。拟上市公司申领有关证照(房产证、地产证等)应简化手续、减免规费、及时办理,应缴土地出让金经同级政府批准可分批一年内缴清。拟上市公司投资符合国家产业政策的项目,所需建设用地给予优先安排土地使用计划。

  三、充分利用资本市场资源,促进股份公司优化重组

7、规范上市公司国有股权转让行为。国有股权转让实行事前报告制度,形成事中监督和事后检查机制。上市公司国有控股权转让应遵循以下原则:一是引进的战略投资者要主业和实力并重;二是坚持“产业第一”的观念,控股上市公司的投资者原则上要有产业基础;三是坚持按规定程序转让上市公司国有股权。上市公司国有股权转让要坚持“公平、公正、公开”,先报经省政府或省政府授权的部门批准同意后,方可进行信息披露和转让程序。

  三、支持上市公司做大主业,增强持续发展能力

  7.做好上市公司优化重组的指导服务。省上市工作业务指导部门要组织有关专业人员,对全省上市公司的资产、业务组合状况作出评估,提出指导意见。要从实施我省经济发展总体战略出发,将上市公司群体的重组发展,与建立先进制造业基地、培育具有国际竞争力的大公司密切结合起来。各上市公司要立足于长远发展,制定出相应的企业发展规划和发展战略。

四、积极培育上市公司资源,大力拓展企业上市融资渠道

  5鼓励和支持上市公司创新资本运作模式。上市公司要本着对股民、社会、企业负责的精神,围绕优化结构,做大主业,提高核心竞争力,以效益为中心,募集的资金要优先用于发展高新技术、新产品及低成本资产重组和实力扩张。各级政府和有关部门要引导上市公司用好募股资金,将重点项目、优势项目优先推荐给上市公司,并将上市公司一些符合产业发展方向的重要项目列入省重点工程。

  8.支持上市公司重组发展、做大做强。支持上市公司根据发展规划和发展战略,拓宽投资范围和领域,促进优势资源合理地向上市公司集中。凡国家和省政府有关政策中已明确向外资开放的领域,以及地方金融、地方资本市场等领域,应积极支持上市公司参与投资。支持上市公司中的行业龙头企业,通过收购兼并,做大做强。鼓励上市公司参与国有企业改制。对资产规模较小且业务扩展受到相互制约的国有控股上市公司,应尽可能通过国有股的整合,腾出“壳资源”,用于注入其他优质资产,拓展新的领域。

8、大力挖掘和培育公司上市的后备资源。各级政府和有关部门要按照“优选一批、培育一批、申报一批、上市一批”的要求,重点培育符合产业政策、具有发展潜力的高新技术企业、行业龙头企业、电力交通以及城市公用事业等基础产业和第三产业企业作为上市后备资源。鼓励市场前景好和高成长性的中小企业引进境内外风险投资,改制上市。支持推动原定向募集公司创造条件,申报上市。

  鼓励符合条件的上市公司投资基础设施、公用事业等产业,对投资国家、省和地方重点建设项目并符合规定条件的上市公司,按规定给予国产设备投资抵免所得税、出口退税等支持。对募股资金投资项目符合规定条件的,经有关部门批准可优先享受技改贷款贴息。支持发展势头好、符合条件的上市公司,积极探索定向增发新股、定向增发可转换债券等新途径再融资。鼓励和支持主业突出、竞争优势明显、融资能力强的上市公司,进行资源整合和资产重组,推动以资本为纽带的强强联合和低成本扩张。鼓励控股上市公司的企业集团通过换股并购形式实现整体上市。对运作规范、具有发展潜力的国有控股上市公司要在不良资产核销、土地资产处置、非经营性资产剥离等方面予以政策支持。支持上市公司建立新技术新产品开发机构,加强与高等院校、科研机构的合作,促进科研成果向现实生产力转化,推进上市公司技术和产业升级。支持上市公司与国内外有实力的企业集团合作合资、嫁接改造,引进国内外先进技术、管理经验、名牌产品,进一步增强发展实力。

  9.健全多层次的区域性资本市场。建立和完善全省产权交易市场体系。加快组建省级产权交易机构,通过对全省各地产权交易机构的联网整合,逐步将其建设成为地方性的产权(股权)交易平台。要充分运用产权交易市场的功能,促进股份公司股权合理流动、优化重组。大力发展风险投资基金,支持民间资本参与组建产业投资基金、风险投资基金和证券投资基金。发展和完善人才市场,特别是经理人市场,促进上市公司高管人员向职业经理人转变。

9、抓好股份公司的规范改制。要严格按照法律法规设立公司,确保出资人投入资本按时足额到位。通过多元投入,优化股权结构,改变企业一股独大的状况。股份公司要在资产、业务、人员、财务、机构方面与控股股东实现彻底分开,杜绝同业竞争,避免关联交易,为企业上市扫清法律障碍。

  四、化解风险,推进上市公司实行资产重组

  四、健全公司治理结构,推动上市公司、拟上市公司完善现代企业制度

10、拓宽企业上市融资渠道。要引导企业根据自身实际及发展战略,选择相应的上市渠道。在争取更多的优质企业在主板上市的同时,抓住分步推进创业板市场的机遇,积极推动中小企业上市,支持有实力的企业赴境外上市。

  6制定高风险上市公司重组规划,分类推进重组工作。各级政府和有关部门要根据经济发展战略和上市公司的实际情况,一企一案,制订上市公司重组方案。对产品有市场、经营前景乐观、但受历史包袱困扰的国有控股上市公司,可采取剥离不良资产、债务重组、资产置换等方式;对主业不突出的上市公司,要加快产业和产品结构调整,重塑主业;对主业经营困难、自身难以改善的国有控股上市公司,要结合地区产业结构调整,剥离原有主业和不良资产,注入有市场前景的优质资产,实现彻底转型;对主业瘫痪、资不抵债、退市风险突出的“ST”公司,争取通过引进战略伙伴进行资产置换重组,资产管理公司要本着激活企业、盘活存量、有效保值的原则适当减免债务,企业所在地政府要给予政策支持促进资产重组。

  10.进一步健全公司治理结构。各上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构要根据有关法律法规要求,健全公司治理结构。针对当前公司治理中的突出问题,要保证股东大会的权力充分到位,健全股东大会对董事会、监事会在人员选聘、职权授予及激励约束等方面的制度;要健全董事会的集体决策制度,明确董事会对董事长的具体授权,董事会、董事长、总经理的授权范围须在公司章程中作出明确规定;要建立和完善独立董事制度,探索引进独立监事制度;要提倡经理层通过公开招聘、竞争上岗的途径优选产生;要积极探索管理层直接持股及年薪制、虚拟股份、认股期权等多种分配形式,建立有利于公司长期发展的激励机制。

五、支持证券期货经营机构发展壮大,增强证券期货经营机构的竞争力

  7支持上市公司围绕重点行业、优势产业、优秀品牌、优质资产等开展并购重组。在并购重组中,土地资产在母公司与控股公司子公司内部关联公司之间流转的,在不改变土地性质和用途的前提下,只收取更名费。上市公司受让破产企业资产,免收产权交易费。企业参与上市公司重组所涉及的有关规费,经批准可适当减免。国有控股上市公司在改制上市前发生的潜亏挂账、资产评估不实、政策性兼并困难企业形成的不良资产以及上市后因非经营性因素造成的呆坏账,按责任主体分别负责的原则,按程序报批后核销;控股股东无力解决的,同级政府应协调有效资源进行置换,或以股权转让收入作出补偿。剥离的劣势企业,通过关闭、破产、注销等形式退出市场。

  11.规范控股股东行为。上市公司、拟上市公司在资产、业务、财务、机构、人员等方面与控股股东及其他股东彻底分开,并且在银行开户、纳税申报、社会保障、工薪报酬、房改费用等方面完全独立管理,妥善解决上市公司、拟上市公司在土地、商标等方面权属不完整的历史遗留问题;控股股东及其关联方不得挤占、挪用公司资金,上市公司不得为控股股东及其子公司、附属企业提供担保,对已发生的行为应通过现金或有效资产抵偿、定向回购股份、股权置换等方式限期纠正;控股股东有重组计划的,以及上市公司用募集资金收购控股股东及关联方资产或股权的,应严格履行法定程序和信息披露义务;控股股东行使股东权利时,应按法定程序进行,不得超越股东大会、董事会直接干预上市公司、拟上市公司的生产经营决策、人事任免等事项;上市公司、拟上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东单位担任除董事以外的其他职务和领取薪酬。

11、培育和壮大证券期货经营机构。在规范证券、期货公司市场准入的前提下,鼓励有实力的大型企业投资省内证券期货经营机构,优化股权结构。鼓励省内证券经营机构通过合资、合作等多种形式吸收境外资本和优秀的管理经验。支持符合条件的证券公司公开发行股票或债券,并为其开办质押贷款及进入全国银行间同业拆借市场创造条件。鼓励省内有条件的企业和机构在省内设立基金管理公司。努力推进具有湖南特色的期货交易品种。积极申请在湖南设立棉花、稻谷等有关交易品种的交割仓库。吸引境内外证券期货经营机构来湘开展业务,大力引进和培养一批高素质的证券期货专业人才。

  8积极推进上市公司股权分置改革。要根据我省上市公司情况,制订股权分置改革工作规划,积极稳妥地推进股权分置改革。根据我省国有经济布局和战略性结构调整的要求,合理确定国有控股上市公司的最低持股比例。要把股权分置改革与改善上市公司质量、促进上市公司发展壮大结合起来,维护投资者的长远利益。要坚持“公开、公平、公正”的操作程序和监管要求,规范股权分置改革工作,保障投资者特别是公众投资者的合法权益。坚决防止和打击内幕交易、操纵市场等违法犯罪活动。

  12.切实履行诚信义务。上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构及其关联方,必须强化诚信意识,按照有关法律法规的要求,及时、完整、真实地进行信息披露,维护投资者的利益。实施高级管理人员诚信责任承诺制度,签订诚信责任承诺书,并向社会公布,接受公众监督。切实强化企业内部信用制度建设,建立严格遵守的基本规范。有关监管部门要建立上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构的诚信档案,逐步完善企业信用公示制度、警示制度。

12、支持证券期货经营机构拓宽业务领域。充分发挥省内证券经营机构在我省企业上市融资、债券发行、并购重组、资产管理中的作用。充分发挥期货市场功能,鼓励省内企业参与期货市场套期保值交易。鼓励企业年金、住房公积金等专项基金进入资本市场投资,且优先选择与省内证券期货公司合作。鼓励证券期货公司开展资产证券化及金融衍生品种等新业务。积极促进省内证券期货业与银行业、保险业的合作,创新金融产品和服务方式。

  五、完善公司治理结构,促进市场主体规范运作

  五、拓宽证券期货业务领域,提升证券期货经营机构的竞争力

六、建立健全多层次的区域性资本市场体系

  9完善上市公司法人治理结构和内控机制。上市公司要加强内控制度建设,严格按照《公司法》、公司章程和建立现代企业制度的要求,完善股东大会、董事会、监事会和经理层制度,形成权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。进一步完善独立董事制度,健全独立董事选聘机制和监督机制,切实保障独立董事履职能力。上市公司应当设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会,促进公司科学和民主决策,加强上市公司内控制度建设。

  13.培育和壮大证券期货经营机构。大力培育和发展省内证券期货经营机构,充分发挥其在企业上市融资、并购重组、资产管理中的作用。积极鼓励民营资本参股省内证券公司、期货经纪公司,支持证券公司、期货经纪公司通过增资扩股优化组合,改善股权结构,提升管理水平。建立和完善专业人才引进、培养机制,不断提高证券期货队伍的整体素质。

13、加快组建湖南产权交易机构,制定全省统一的产权交易管理办法,充分运用产权交易市场功能,促进公司股权规范、有序流动和优化重组。

  10建立上市公司激励约束机制,完善分配制度。要全面建立董事、监事、经理人员的年薪制,完善绩效考核体系和考核办法。对完成股权分置改革的企业,可将上市公司市值逐步纳入考核体系,积极试行高管人员股权激励制度。上市公司董事、监事、高级管理人员可将薪酬中与业绩挂钩部分拿出一定比例用于认购本公司股票。上市公司业绩保持持续增长的,经股东大会批准可以从增加的税后利润中提取一定比例以认购本公司股票形式奖励给公司董事、监事、高级管理人员、技术(业务)骨干以及其他员工。

  14.拓宽证券业务新领域。通过发起设立、收购等途径加快省内基金管理公司的组建步伐。积极探索将社保基金、企业年金委托给管理规范、业绩优良的基金管理公司进行投资管理的工作。支持符合条件的企业加大企业债券、可转换债券的发行力度。

14、丰富资本市场投资品种。在严格控制风险的基础上,鼓励符合条件的企业通过发行债券筹集资金;积极探索通过发行政府建设债券等方式和途径实现融资;大力发展风险投资基金,支持民间资本参与组建产业投资基金、风险投资基金和证券投资基金。

  11改革国有控股上市公司用人机制,依法保障其独立的用人权。积极培育职业经理人和企业家市场,采取公开招聘、竞争上岗等方式自主择优选聘经营管理人员,加快上市公司高管人员的市场化、社会化和职业化进程。

  15.积极吸引国内外中介机构开展业务。各级政府和有关部门要本着“市场开放、公平竞争、健康有序”的要求,吸引国内外证券中介机构到我省开展业务,并为其创造条件、提供方便。有关业务指导部门,要加强同中介机构的沟通联系,做好协调与服务工作。

15、规范发展证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构,支持会计师事务所、律师事务所、资产评估机构拓展业务,规范执业,提高中介机构的专业化服务水平。

  12调整股权结构,完善股东外部制衡机制。通过股权转让等方式积极吸收战略投资者,投资国有控股的上市公司、拟上市公司及证券期货经营机构,改变国有股一股独大、一股过大的状况。上市公司、拟上市公司、证券期货机构的控股股东不得随意干预公司的经营决策及高管人员的任免。严禁上市公司在财务上弄虚作假,严禁控股股东及其关联方占用上市公司资金和资产,严禁通过关联交易转嫁负担,严禁上市公司为控股股东及其关联方提供担保。对存在违法违规行为的股东,各级政府和有关部门要采取措施,及时督促其整改。违规违法的,要依规依法予以严肃处理。

  16.充分发挥行业协会的自律作用。积极促进注册会计师协会、律师协会、上市公司协会、证券期货协会等行业组织提高自律功能,完善自律制度,发挥其在行业自律、引导、服务等方面的作用。

七、切实完善公司治理结构,加强市场监管和诚信建设,防范和化解资本市场风险

  13加强诚信建设,强化市场主体诚信责任。证券监管机构要加强法制和诚信教育,督促市场主体树立诚信意识。充分发挥行业自律机构以及新闻媒体的作用,建立健全上市公司、资本市场中介服务机构诚信档案和诚信评价、公布、处罚机制。

  六、加强领导,各方协同,共同做好我省证券工作

16、进一步完善公司治理结构,建立有效的内部制衡机制。各级政府和有关部门要根据法律法规的要求,督促上市公司、拟上市公司、证券期货机构完善公司治理机构,规范股东大会、董事会、监事会、经理层的运作,形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间的制衡机制。进一步推进独立董事制度建设,发挥独立董事保护中小投资者合法权益的作用。

  六、防范化解市场风险,促进资本市场稳定发展

  17.加强对证券工作的组织领导。各级政府要充分认识证券工作的重要性,将其作为提升区域竞争力的重要抓手。要明确分工,落实责任,加强企业上市工作机构、队伍的建设,健全高效的工作体系。体改、财政、国资、税务、工商等部门要密切配合,共同做好证券工作。省、市和重点县,要总结企业上市的成功经验和做法,制定证券工作发展规划。要充分尊重市场原则,制止不合理的收费,降低公司规范发展的成本。各地可根据各自的实际,对上市工作建立必要的考核和激励机制。

17、建立高级管理人员市场化选聘机制和激励约束机制。要积极推进职业经理人市场建设,建立市场化选拔评价机制,完善高级管理人员的聘任制度,充分尊重公司对经营管理者的选择权和经营管理者的用人权。鼓励有条件的公司,积极探索和实施包括股票期权、管理层收购等激励措施,构造经营者与股东的利益共同体。要建立与激励机制相应的约束机制,完善业绩考核和评价体系及其监督体系。

  14各级政府和有关部门要建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范风险的长效机制。要按照“谁管辖,谁负责”的原则,及时发现并处置各种风险。

  18.支持和配合证券监管部门依法开展工作。各级政府企业上市工作部门,要与证券监管部门建立定期磋商制度和风险通报制度。在改制辅导、上市申报、并购重组、管理层收购、项目融资、聘请具有证券从业资格的中介机构及做好本地证券期货经营机构的风险防范工作等方面,主动与证券监管部门沟通,密切配合,共同促进上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构规范运作,及时化解市场风险,实现可持续发展。

18、规范控股股东行为。上市公司、拟上市公司、证券期货机构的控股股东不得越过公司股东大会和董事会直接干预公司的经营决策及高管人员的任免;控股股东及其关联方不得占用公司资金和资产,公司不得为控股股东及其关联方提供担保;对存在违法违规行为的股东,各级政府和有关部门要采取有效措施,督促其整改。

  15努力化解市场风险。有关政府及有关部门要对退市风险突出的“ST”公司制订重组计划,协调各种资源化解风险,对重组无效、濒临退市的上市公司要及时制订切实可行的退市预案,确保退市工作平稳顺利。对因严重违法、违纪行为导致上市公司退市的相关责任人,要依法依规追究其责任。

  二○○三年十一月十七日

19、加强诚信建设,建立良好的资本市场秩序。各级政府和有关部门要认真履行职责,坚持依法行政,提高政策透明度,切实维护社会信用。大力推进上市公司、证券期货经营机构的诚信体系建设,建立健全诚信问责机制。对损害政府形象的单位和个人,损害上市公司、证券期货公司、投资人、债权人合法利益的高管人员,有关部门要依照相关法律法规追究其责任。发挥监管部门、中介机构、行业自律组织、新闻媒体的监督作用,促进市场主体明确责任,诚实守信。

  妥善处理证券期货经营机构风险,对风险突出的证券期货经营机构,要积极推动其进行资产债务重组,妥善解决大股东出资不实、抽逃出资和挪用客户交易结算资金等问题。

20、建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制,及时处置证券期货市场重大突发性事件。认真贯彻国务院关于整顿和规范市场经济秩序的有关规定,严格禁止非法发行证券、非法设立证券期货经营机构、非法代理买卖、非法或变相设立证券期货交易场所及从事其他证券期货交易违法活动。各级政府和有关部门要支持证券监管部门依法对上市公司、证券期货经营机构的监管,防范和化解证券市场风险,维护资本市场秩序。

  16严格禁止非法发行证券、非法设立证券期货经营机构、非法代理买卖、非法或变相设立证券期货交易场所及从事其他证券期货交易违法活动。各级政府、有关部门和金融、证券监管机构要加强沟通和协调力度,查处各种违法违规行为,维护资本市场秩序和社会稳定。

八、加强领导,改进服务,为我省资本市场的稳定发展创造良好环境

  七、健全资本市场体系,促进资本市场协调发展

21、省政府建立各有关部门参加的资本市场发展与规范联席会议制度,及时研究解决有关资本市场发展和风险防范问题。省地方金融证券办要担负起推进我省资本市场体系建设的责任,切实履行职责。

  17推动企业多渠道上市,扩大资本市场对外开放。要采取鼓励措施,在立足国内证券市场的基础上,积极开拓海外资本市场,推动企业海外上市,有关部门要研究扶持措施,对企业海外上市予以支持。推动中小企业加快股份制改革步伐,促进规范运作,鼓励符合条件的中小企业到中小企业板块上市。积极鼓励境内外证券期货中介机构和优秀从业人员来赣发展或执业,鼓励境内外证券期货机构在我省新设法人组织或业务总部;鼓励境内外有实力和信誉的战略投资者与我省上市公司、证券公司和其他证券中介机构的重组及合资合作。

22、省政府对发展湖南资本市场有突出贡献的上市公司、证券期货公司、基金公司和引进国内外著名的证券期货公司、投资银行、基金公司的机构或个人给予特殊奖励。

  18积极稳妥发展债券市场。在严格控制风险的基础上,鼓励符合条件的企业通过发行债券筹集资金,重点推动能源、交通、基础设施和实施高新技术等项目发债融资。同时,积极引导企业资产重组,整合资源,培育一批符合条件的发债主体,储备一批发债项目,不断扩大债券融资比重,逐步改变债券融资相对滞后的状况,促进资本市场协调发展。

23、提高政府部门对资本市场的服务意识,优化政务环境。工商部门要为上市公司、证券期货公司的注册登记、年检等开辟“绿色通道”,提供优质服务。教育部门要为上市公司、证券期货经营机构在湘设立地区总部或分支机构的高管人员的子女入学提供支持,人事、公安部门要为上述人员的配偶调动、入户提供便利服务。电力、电信部门要优先保障上市公司、证券期货公司的电力供应和通讯畅通。国土部门对证券期货经营机构在湘设立总部或地区总部需购地自建办公用房的,在法律法规允许的范围内,尽量给予支持。外事部门要为上市公司、证券期货经营机构人员的出国交流培训提供便利,将符合条件的上市公司、证券期货经营机构列入“直通车”企业。司法部门要依法保护上市公司、证券期货经营机构的合法权益,对侵犯其合法权益的犯罪案件要按法定程序快速侦破和审结,支持上市公司进行正常的信息披露。新闻媒体要坚持正确的舆论导向,保证资本市场相关报道的客观公正性。各级各部门要清理和取消不利于资本市场发展的各种规章制度,不得向上市公司、证券期货经营机构摊派和收取各种不合理费用,同一部门在同一年度内不得进行不同层次的重复检查,切实减轻上市公司、证券期货经营机构的负担,为资本市场的发展创造良好的环境。

  19大力发展创业投资。积极支持发展创业投资企业,鼓励外商来赣设立创业投资企业和投资性公司,推动创业投资,拓宽中小企业特别是中小高新技术企业的融资渠道,促进高新技术企业发展壮大。探索开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品,丰富证券品种。支持证券公司、信托投资公司等专业金融机构或其他有条件的企业发起组建基金管理公司,推动在省内设立具有独立法人资格的保险公司,培育一批专业的机构投资者,使其成为我省资本市场投资主导力量。

  20进一步发展全省统一规范的产权交易市场。要严格按照《江西省产权交易管理办法》(省政府令第117号)的要求,发展统一规范的产权交易市场,杜绝产权场外交易。探索非上市公司的股权托管和股份转让制度,不断扩大产权市场交易品种和交易规模。加强产权交易监管,规范产权交易行为,保护交易双方的权益。从交易制度、监管体系、技术、平台和人才队伍建设等方面,建立规范有序、富有效率的产权流转平台。

  八、促进资本市场中介机构规范发展,提高专业化服务水平

  21培育和发展证券公司、期货公司、集团财务公司、金融租赁公司等金融中介机构。鼓励境内外证券、期货公司,有实力的大型企业投资或参股我省证券、期货经营机构。鼓励省内证券期货经营机构通过合资、合作等多种形式吸收境内外资本和管理经验,提高经营水平,优化股权结构。支持国盛证券公司、江南证券公司按市场机制做强做大,适时充实资本金,增强企业经营能力。支持创办江西铜业集团财务公司,继续探索组建金融租赁公司。积极争取在我省设立稻谷期货交割仓库,鼓励企业利用期货市场套期保值,规避市场风险。

  22支持发展其他中介服务机构。规范发展我省证券期货投资咨询和证券资信评级机构,加强对会计师事务所、律师事务所和资产及土地评估机构的管理,提高专业化服务水平。建立市场退出机制,促进资本市场中介机构规范运作。

  九、加强领导,密切配合,营造资本市场发展的良好环境

  23切实加强对发展资本市场的领导。各级政府要将发展资本市场列入政府工作计划,加强领导,落实责任,形成合力,全力推进资本市场发展。要结合实际成立工作机构,切实做好发展资本市场组织、协调和规划工作。

  24密切配合,努力形成促进资本市场发展的合力。有关部门要按照职能各司其职,互相配合,切实做好发展资本市场工作。要与证券监管机构建立经常性、制度化的信息沟通渠道,主动通报当地资本市场情况,支持证券监管机构依法监管。证券监管机构要进一步增强服务意识,及时宣传证券政策,反馈监管信息,主动给地方政府出谋划策,在促进资本市场和地方经济发展中发挥积极作用。

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